金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dā河北属于南方还是北方 河北属于北方吗ng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)河北属于南方还是北方 河北属于北方吗tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>河北属于南方还是北方 河北属于北方吗事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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