零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大g>合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(y40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大īn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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