直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆abo文是什么意思 abo文是谁发明的(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yabo文是什么意思 abo文是谁发明的án)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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