直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(q五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服ī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(q五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服uàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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