零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁业务收入增加所致。

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