在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(b唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥èi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥>

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了C唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥edar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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